中证协发布《中国证券业协会自律规则制定办法》（2021年修订）
2021-03-30 08:57:13
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中国证券业协会于2021年3月29日发布并实施修订后的自律规则制定办法，明确规则的适用范围、审议及核准备案程序。
更新时间：2026年11月7日
2021年3月29日，中国证券业协会发布《中国证券业协会自律规则制定办法（2021修订）》，文号为中证协发〔2021〕49号，当日起实施。该办法经协会第六届理事会第二十二次会议表决通过，规范协会制定自律规则的权限、程序和适用范围。
自律规则可能适用于哪些对象？
办法涵盖具有约束力的管理性规则、发挥引导作用的指导性规则，以及相关主体自愿达成并遵守的宣示性规则。部分业务规范的适用对象可超出协会会员及其工作人员，延伸至有关法律法规或监管文件授权、委托协会管理的其他业务主体。核对具体义务时，应结合相关业务规则的适用条款和授权依据。
规则通过审议后如何发布？
办法第二十八条规定，自律规则审议通过后，按有关规定提请行政机关核准或备案。对于细化现行法律法规、部门规章或行政规范性文件的规则，以及市场敏感度较高的规则，协会应在发布前征求证监会相关部门意见，并向证监会备案。
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