为进一步压实中介机构“看门人”责任 证监会就修改相关文件公开征求意见

　　（记者 孟凡霞 李海媛）为贯彻落实对资本市场违法行为“零容忍”的要求，进一步提升监管工作成效，压实资本市场证券中介机构“看门人”责任，防范证券中介机构涉嫌违法违规行为的市场风险，更好地保护行政许可申请人的权利，3月26日，证监会表示拟修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（以下简称《许可程序规定》），现向社会公开征求意见。

　　证监会表示，经充分考虑社会各方意见，本次《许可程序规定》修改主要包括三方面内容。首先，是加强对证券中介机构从业人员的监管，证券中介机构从业人员因涉嫌违法违规被立案调查，证监会中止审查行政许可申请的，不再允许证券中介机构复核被立案调查从业人员签字项目。

　　其次，为提高证券中介机构复核工作的质量，避免复核工作“走过场”，明确复核人员的法律责任，规定证券公司、证券服务机构及其从业人员按照《许可程序规定》进行复核的，应当勤勉尽责，严格履行法定职责。复核意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证监会将依照规定予以处理。

　　此外，为减轻对非涉案行政许可申请人行政许可申请项目的影响，明确在受理阶段为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构因涉嫌违法违规被证监会及其派出机构立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务的，证券公司、证券服务机构可以按规定进行复核，但证券公司、证券服务机构内部控制机制存在严重问题，或者涉案行为对市场有重大影响的除外。

　　最后，证监会表示，欢迎社会各界对《许可程序规定》提出意见和建议，将根据社会各界提出的意见和建议，对该文件进行修改完善，并尽快发布实施。